Nag-iiwan ng mga puwang ang mga batas ng Japan para makaiwas ang North Korea sa mga parusa

Inilantad ng isang tanggapan sa Tokyo ang mas malawak na problema sa pagpapatupad ng mga parusa

Noong Pebrero 2014, natunton ni Katsuhisa Furukawa ang mga taong may kaugnayan sa pagpupuslit ng armas ng North Korea sa isang tanggapan sa gusaling nasa tapat ng SL Square, sa labas ng Shinbashi Station sa Tokyo. Makalipas ang isang buwan, wala nang laman ang tanggapan. Natuklasan ito isang taon matapos ang ikatlong nuclear test ng North Korea, habang naglilingkod si Furukawa sa Panel of Experts ng United Nations Security Council para sa mga parusa laban sa North Korea.

Naalala ni Furukawa, na ang trabaho ay pagsubaybay sa pagpapatupad ng mga parusa, kung gaano kalayang kumikilos sa Japan ang mga taong sangkot sa mga paglabag:

"Hayagang pumapasok at lumalabas ng Japan ang mga taong sangkot sa paglabag sa mga parusa, at ni isa sa kanila ay hindi kinasuhan," gunita niya.

Isinagawa ng North Korea ang una nitong nuclear test noong Oktubre 9, 2006. Mula noon, madalas na nakatuon ang pansin sa tulong ng China at Russia o sa mahinang pagpapatupad ng mga parusa kaugnay ng pagpapaunlad ng armas nito. Itinuturo naman ng salaysay ni Furukawa ang isa pang bahagi ng network: mga negosyo, serbisyong pandagat at tagapamagitan na kumikilos sa mga bansang hayagang sumusuporta sa mga parusa.

Nagpatupad ang Japan ng di-pangkaraniwang malawak na mga paghihigpit sa direktang kalakalan sa North Korea. Gayunman, inilalarawan sa pananaliksik nina Furukawa at Maiko Takeuchi, isang espesyalista sa mga parusa, ang mga puwang sa pagitan ng mga paghihigpit na ito at ng mas malawak na mga aktibidad na ipinagbabawal ng mga resolusyon ng UN, kabilang ang mga operasyong pandagat sa ibang bansa, magkasanib na negosyo at trabahong isinasagawa nang malayuan.

Inilalarawan ng mga legal na pagtatasa na tinatalakay rito ang mga kondisyong naitala sa mga pag-aaral mula 2018 hanggang 2022. Hindi pa natitiyak ang kasalukuyang kalagayan ng bawat natukoy na puwang, kumpanya at barko. Gayunman, malinaw ang iisang natuklasan ng mga pag-aaral: nananatiling bukas ang ibang ruta kapag hinaharang lamang ang direktang kalakalan at hindi naaabot ng mga lokal na batas at ahensiya ng pamahalaan ang mga tao at serbisyong nasa likod ng transaksiyon.

Ang network ng pagpapadala na may ugnayan sa Japan

Ang Ocean Maritime Management, o OMM, ay isang pangunahing kompanya ng pagpapadala ng North Korea na sangkot sa pagpupuslit ng armas. Isinama ito ng UN sa listahan ng mga pinatawan ng parusa noong Hulyo 28, 2014, ilang buwan matapos matuklasan ni Furukawa ang tanggapan sa Shinbashi.

Inilalarawan sa pag-aaral ni Furukawa tungkol sa mga parusa sa Japan, na inilathala ng Japan Institute of International Affairs, ang isang mamamayang Hapones na tinukoy lamang bilang X na umano'y tumulong sa OMM sa pamamagitan ng maraming kompanyang panakip sa Hong Kong. Nagkukunwaring karaniwang negosyo ang kompanyang panakip habang itinatago ang mga tao o aktibidad sa likod nito.

Ayon kay Furukawa, nakipagtulungan si X sa isang kasosyong Tsino upang magtatag ng mga kumpanya sa mga hurisdiksiyong nag-aalok ng paborableng kaayusan sa buwis. Nakatulong ang network sa pamamahala ng mga barkong North Korean na naglalayag sa ilalim ng mga bandila ng ibang bansa, kaya hindi gaanong halatang konektado ang mga ito sa Pyongyang.

Isinulat ni Furukawa na hindi pormal na inimbestigahan ng Japan si X at hindi rin ito pinatawan ng mga parusa. Aniya, dahil dito, nawalan din ng pagkakataon ang mga imbestigador na alamin kung paano gumagana ang mga pandaigdigang operasyon ng OMM.

Inilalarawan din sa pag-aaral ang isa pang ugnayan sa Japan: isang doktor na nakatira sa Wakayama Prefecture ang direktor ng isang kompanya sa Hong Kong na nagmamay-ari ng barkong pinatawan ng parusa ng UN. Ipinakikita ng mga kasong ito na nasa loob ng Japan ang ilang bahagi ng network ng pagpapadala, kahit nasa ibang lugar ang kargamento at mga biyahe.

Bakit kailangan ng batas ng Japan ang pagbabawal ng UN

Nagbibigay ng mga obligasyon sa mga kasaping bansa ang mga parusa ng UN Security Council. Kailangang magkaroon ang mga pulis, opisyal ng adwana at hukuman ng mga kapangyarihang itinakda ng lokal na batas upang maisakatuparan ang mga obligasyong iyon. Kaya maaaring suportahan ng isang bansa ang isang resolusyon sa pandaigdigang antas habang nananatiling hindi saklaw ng sarili nitong sistema ng pagpapatupad ang ilang ipinagbabawal na aktibidad.

Inilalarawan ng Ministry of Economy, Trade and Industry ng Japan ang umiiral na balangkas nito sa pahina nito tungkol sa pagkontrol sa kalakalan. Ayon sa ministeryo, isinasagawa ang mga kontrol sa ilalim ng Foreign Exchange and Foreign Trade Law at kabilang dito ang pagsusuri sa mga aplikasyon para sa pag-aangkat at pagluluwas, inspeksiyon sa mga lugar ng negosyo at pagkilos laban sa iligal na pagluluwas.

Ayon din sa METI, nakikipagpalitan ang Japan ng impormasyon sa ibang mga bansa, nangangalap ng datos tungkol sa mga pagluluwas na dumaraan sa mga rutang umiiwas sa mga paghihigpit at nakikilahok sa mga pandaigdigang kaayusan sa pagkontrol sa pagluluwas. Kaya may umiiral nang sistema ng pagpapatupad ang Japan. Ang pinagtatalunan ay kung hanggang saan ang saklaw nito.

Sa pagsusuri noong Setyembre 2022, sinabi ni Takeuchi, isang consulting fellow sa Research Institute of Economy, Trade and Industry, na karamihan sa mga hakbang na idinagdag ng Security Council noong 2016 at 2017 ay hindi partikular na isinabatas sa Japan.

Halimbawa niya ang pagbabawal sa pagbubukas, pagpapanatili o pagpapatakbo ng magkasanib na negosyo kasama ang mga entidad o indibidwal mula North Korea sa ilalim ng Resolution 2375. Isinulat niyang walang batas ang Japan na tuwirang nag-uutos na isara ang mga negosyong iyon o nagbabawal sa pagtatatag at pagpapatakbo ng mga ito. Para sa isang imbestigador, ang praktikal na tanong ay kung aling paglabag sa batas ng Japan ang maaaring ipataw kapag lumalabag sa paghihigpit ng UN ang isang kaayusan sa negosyo.

Kung paano lumawak ang mga paghihigpit sa paglipas ng panahon

Unti-unting nabuo ang mga hakbang ng Japan kasunod ng sunod-sunod na pagpapakawala ng missile, nuclear test at resolusyon ng Security Council. Ipinakikita ng salaysay ni Takeuchi ang tuluy-tuloy na paglawak ng mga ito mula sa mga paghihigpit sa paglalakbay at kalakalan tungo sa pagkontrol sa pera at pagpapadala.

• 2004: Nagpatupad ang Japan ng batas na nagpapahintulot dito na pagbawalang pumasok sa mga daungan nito ang mga tinukoy na barko.
• 2006: Matapos ang pagpapakawala ng mga missile at unang nuclear test, nagpatupad ang Japan ng mga hakbang kabilang ang pagbabawal sa pag-aangkat, paghihigpit sa pagpasok ng mga mamamayan ng North Korea at pagbabawal sa pagpasok ng mga barko ng North Korea sa mga daungan ng Japan.
• 2009: Ipinagbawal ng Japan ang pagluluwas patungong North Korea kasunod ng iba pang mga missile at nuclear test.
• 2010: Nagpatupad ang Japan ng espesyal na batas para sa inspeksiyon ng kargamento kasunod ng Security Council Resolution 1874.
• 2016 at 2017: Pinalawak ng mga parusa ng UN ang saklaw ng mga ito sa mahahalagang pinagkukunan ng kita mula sa ibang bansa, pagpapadala, suplay ng gasolina at pagtatrabaho sa ibang bansa.
• 2022: Iginiit ni Takeuchi na marami pa ring bahagi ng pinalawak na mga obligasyong ito ang hindi saklaw ng batas ng Japan.

Sa pag-aaral ni Furukawa noong 2018 tungkol sa pag-aangkop sa mga parusa, sinabi niyang di-pangkaraniwan sa pandaigdigang komunidad ang mga bansang nagpatupad ng ganap na pagbabawal sa pakikipagkalakalan sa North Korea, gaya ng ginawa ng Japan. Kaakibat ng mahihigpit na paghihigpit ng Japan sa direktang kalakalan ang mga kahinaan sa pagkontrol sa mga pandaigdigang network.

Maaaring ibenta ang barko sa isang kumpanya sa ibang bansa, serbisyuhan ng isang organisasyon sa Japan at kalauna'y gamitin sa pagdadala ng karbon ng North Korea. Iba't ibang awtoridad, hurisdiksiyon o ugnayan sa negosyo ang kasangkot sa bawat hakbang. Kailangang sabay-sabay na siyasatin ang mga ugnayang ito upang maging mabisa ang pagpapatupad ng mga parusa.

Maaaring magdala ng halaga ang mga barko, hindi lamang kargamento

Isang barkong pangkargamento na dating pag-aari ng isang kumpanya sa Ibaraki Prefecture ang nagpapakita ng problema. Ayon sa pag-aaral ni Furukawa, ibinenta ng kumpanya ang barko noong Enero 2017 sa WEIHAI WORLD-SHIPPING FREIGHT. Matapos palitan ang pangalan at bandila nito, umano'y ginamit ang barkong tinukoy bilang XIN GUANG HAI sa pagpupuslit ng karbon.

Isinama ng US Treasury ang barko at ang operator nito sa listahan ng mga pinatawan ng parusa noong Pebrero 23, 2018. Kalaunan, noong Mayo 23 ng taong iyon, isinama rin ng UN sa listahan ang operator. Nakatutulong ang permanenteng identification number ng barko, IMO 9004700, upang matunton ang kasaysayan nito sa kabila ng pagpapalit ng pangalan at pagpaparehistro.

Iginiit ni Furukawa na dapat imbestigahan ang bentahan dahil saklaw ng mga parusa ang paglilipat ng mga yaman na maaaring sumuporta sa mga ipinagbabawal na aktibidad. Iminungkahi niyang maaaring naghanap ang bumibili ng segunda-manong barkong walang dating rekord ng pagkakapatawan ng parusa upang gamitin kalaunan sa pagpupuslit.

Inilalarawan din sa pag-aaral niya ang isang barkong pag-aari ng isang kumpanya sa Tokyo na ibinenta sa isang kumpanya sa North Korea noong Abril 2017. Tahasang inatasan ng Resolution 2397, na pinagtibay noong Disyembre ng taong iyon, ang mga bansa na pigilan ang direkta o di-direktang pagsusuplay, pagbebenta o paglilipat ng mga bago o segunda-manong barko sa North Korea.

Mahalaga ang takdang panahon sa pag-unawa sa legal na balangkas. Nakabatay sa umiiral nang mga paghihigpit sa paglilipat ng yaman na sumusuporta sa mga ipinagbabawal na aktibidad ang argumento ni Furukawa tungkol sa mga naunang transaksiyon; idinagdag naman ng resolusyon noong Disyembre ang tahasang pagbabawal na sumasaklaw sa mga bago at segunda-manong barko.

Mga serbisyong nagpapanatiling nakabiyahe ang mga barko

Ipinakikita ng SEA TANKER II, na may IMO number na 9664483, kung paanong nagiging usapin din sa pagpapatupad ng mga parusa ang mga serbisyo. Isinulat ni Furukawa na patuloy na nagbigay ng serbisyong klasipikasyon ng barko ang isang samahang Hapones matapos tukuyin ng isang dokumento ng gobyerno ng US noong Marso 21, 2019 ang tanker kaugnay ng mga paglilipat ng kargamento sa pagitan ng mga barko.

Sinisiyasat ng mga samahang pangklasipikasyon kung sumusunod ang mga barko sa mga pamantayang teknikal. Sinusuportahan ng kanilang trabaho ang karaniwang komersiyal na pagpapadala, kaya mahalaga ang pagkakaroon ng ganitong mga serbisyo kapag sinusubukan ng mga awtoridad na higpitan ang operasyon ng isang barko.

Ayon kay Furukawa, kinumpirma ng samahan na nakatala sa rehistro nito ang SEA TANKER II at karaniwan itong sumasailalim sa taunang inspeksiyon. Ayon sa kanyang pag-aaral, patuloy ang serbisyo noong isinusulat ito, sa kabila ng mga hinihingi ng Resolution 2397 tungkol sa pagkakansela ng rehistro at pagbawi ng mga serbisyong klasipikasyon sa mga barkong may makatuwirang batayan para paniwalaang lumahok sa ipinagbabawal na transportasyon.

Inaatasan din ng Resolution 2397 ang mga bansa na kumpiskahin, inspeksiyunin at ikulong ang mga barko sa kanilang mga daungan kapag may makatuwirang batayan upang paniwalaang sangkot ang mga ito sa mga ipinagbabawal na aktibidad o paglilipat ng kargamento. Isinulat ni Furukawa na paulit-ulit na nag-inspeksiyon ang mga awtoridad ng Japan sa mga pinaghihinalaang barko, ngunit wala pang ikinulong na barko ang Japan sa ilalim ng balangkas na iyon noong inilathala ang kanyang pag-aaral.

Ayon sa pagtatasa niya, ang kulang ay awtoridad at prosesong administratibo upang maging mga paghihigpit sa loob ng Japan ang ebidensiya ng mga aktibidad sa ibang bansa. Maaaring matukoy ng pagmamanman sa dagat ang isang kahina-hinalang operasyon; kailangan ding kumilos laban sa mga barko, may-ari at tagapagbigay ng serbisyo upang mapigilan itong maulit.

Tumatawid sa mga hangganan ang malayuang trabaho nang hindi naglalakbay

Inilalarawan sa pagsusuri ni Takeuchi noong 2022 ang ibang paraan ng pagkita ng pera mula sa ibang bansa: isang manggagawang IT na North Korean na nakatira sa China at nakakuha ng mga kontrata mula sa mga kumpanyang Hapones sa pamamagitan ng mga online platform para sa pagkontrata, gamit ang pagkakakilanlan ng isang lalaking South Korean na nakatira sa Japan.

Iniulat na dumaan ang mga bayad sa account ng kamag-anak ng manggagawa sa Japan bago niya iniwi-withdraw ang kita sa China gamit ang bank card. Kabilang sa mga kontrata ang mga trabahong may kaugnayan sa pagmamapa at mga aplikasyon para sa impormasyon tungkol sa sakuna ng mga munisipalidad.

Isinangguni ng mga awtoridad ng Japan sa mga tagausig ang dalawang taong nasa Japan dahil sa hinalang nagkasala sila ng mga paglabag na may kaugnayan sa negosyong paglilipat ng pera nang walang pahintulot. Hindi sila kinasuhan ng mga tagausig. Iginiit ni Takeuchi na kailangan din ng Japan ng batas na tumutugon sa malayuang trabaho at tulong na nasa likod ng ganitong mga kaayusan.

Lumitaw ang katulad na kaso noong 2020 sa parehong platform para sa pagkontrata. Ayon kay Takeuchi, maaaring nakatulong ang mas malawak na pagsisiwalat sa publiko at mas mahigpit na pagsusuri ng pagkakakilanlan matapos ang insidenteng iyon upang maiwasan ang panibagong kaso.

Inanunsiyo ng Hyogo Prefecture, na gumamit ng aplikasyon nito para sa impormasyon tungkol sa sakuna sa sumunod na kaso, noong Hunyo 21, 2022 na walang nakitang pagtagas ng personal na impormasyon o mapaminsalang code sa mga pagsusuri. Gayunman, tinukoy ni Takeuchi na usaping pangseguridad ang pagkontrol sa mga ipinagagawa sa mga kontratista, dahil maaaring magkaroon sila ng access sa software, impormasyon o mga sistemang ginagamit sa operasyon.

Praktikal ang pangunahing punto niya: kinokontrol ng mga paghihigpit sa pagpasok ang mga taong tumatawid sa hangganan. Maaaring kumita ang isang online contractor mula sa kostumer sa Japan habang nananatili sa ibang bansa. Kaya bahagi rin ng pagpapatupad ng mga parusa ang beripikasyon ng pagkakakilanlan at pagsusuri sa mga bayad.

Nahirapan din ang Europe na isakatuparan ang mga patakaran

Inilalarawan sa pag-aaral ni Takeuchi tungkol sa bisa ng mga parusa, na isinulat niya noong naglilingkod siya sa UN Panel of Experts, ang mga kahalintulad na problema sa Europe. Nakasaad sa papel na personal na pananaw niya ang mga ito at hindi pananaw ng mga organisasyong kinabibilangan niya.

Sa Berlin, nagpatakbo ng hostel para sa mga kabataan sa isang gusali ng embahada ng North Korea, na tinatayang kumikita ng humigit-kumulang 38,000 euro kada buwan mula sa upa. Sinikap ng mga awtoridad ng Germany na tiyakin noong 2017 ang pagsunod sa mga paghihigpit sa paggamit ng diplomatikong ari-arian para sa negosyo, ngunit nagpatuloy ang operasyon nang humigit-kumulang tatlong taon habang nagpapatuloy ang mga legal na proseso.

Noong Enero 2020, ibinasura ng hukuman ang apela ng operator laban sa utos ng Berlin na ipasara ito. Ipinakikita ng kaso na maaaring abutin ng maraming taon ang pagpapatupad ng mga parusa kahit naipatupad na ang kaugnay na paghihigpit.

Inilarawan din ni Takeuchi ang pagtanggi ng Italy na pauwiin ang dalawang manlalaro ng football mula North Korea dahil wala itong naaangkop na lokal na batas. Sa Austria, pinatigil ng paglilitis ang mga hakbang para paalisin ang isa pang manlalaro. Layunin ng mga paghihigpit na ito na pigilang makarating sa North Korea ang kinikita ng mga manggagawa sa ibang bansa.

Tinutukoy din ng pananaliksik ni Furukawa ang problemang administratibo: sa isang kasong inilarawan niya, hindi naipasa sa mga awtoridad sa imigrasyon ang impormasyon tungkol sa mga mamamayan ng North Korea na pinatawan ng mga paghihigpit sa pananalapi, kaya paulit-ulit silang nakapasok at nakalabas ng bansa. Bahagi lamang ng kabuuang larawan ang hawak ng mga bangko, opisyal sa hangganan, tagapagregula ng pagpapadala at mga imbestigador.

Mga dapat saklawin ng mas mahigpit na pagpapatupad

Patuloy na kumita nang malaki ang mga network ng North Korea sa kabila ng mga paghihigpit sa kalakalan. Binanggit sa pag-aaral ni Takeuchi tungkol sa bisa ng mga parusa ang pagsusuri ng isang kasaping bansa ng UN na tinatayang 3.7 milyong tonelada ng karbon ng North Korea, na nagkakahalaga ng humigit-kumulang $370 milyon, ang iniluwas mula Enero hanggang Agosto 2019.

Inilalarawan din sa parehong pag-aaral ang pagtatayang mahigit 1 milyong tonelada ng buhangin ng North Korea ang ipinadala sa China mula Mayo 2019, na nagkakahalaga ng humigit-kumulang $22 milyon. Halos 17 ulit na mas mataas ang tinatayang halaga ng karbon kaysa sa buhangin, na nagpapakita ng laki ng matagal nang kalakalan sa karbon kasabay ng isa pang pinagkukunan ng iligal na kita.

Naglilipat din ng mga ari-arian ang mga network bago magkabisa ang mga paghihigpit. Ibinenta ng sangay sa Namibia ng Mansudae Overseas Projects ang mga sasakyan at iba pang ari-arian noong Hunyo 26, 2017, bago isama ng UN sa listahan ng mga pinatawan ng parusa ang pangunahing grupo noong Agosto ng taong iyon. Nagbigay na ng babala sa kumpanya tungkol sa posibleng hakbang ang naunang mga parusa ng US at rekomendasyong isama ito sa listahan ng UN.

Para sa Japan, iminungkahi ni Furukawa ang pagbibigay ng mas malawak na kapangyarihang legal upang imbestigahan ang mga paglabag sa ibang bansa at pagtatatag ng mas malinaw na proseso para magpataw ng sarili nitong mga paghihigpit. Nanawagan naman si Takeuchi ng batas na sumasaklaw sa mga ipinagbabawal na ugnayan sa negosyo, mas malawak na pagsisiwalat ng mga kaso at mas mahigpit na pagpapatupad sa halip na umasa lamang sa mga kahilingan sa mga samahan ng industriya.

Binigyang-diin din ni Takeuchi na kailangang subaybayan ang pera lampas sa agarang pinatutunguhan nito. Maaaring manatili ang pondo sa ikatlong bansa upang ipambili ng mga suplay para sa North Korea. Binanggit sa kanyang pagsusuri noong 2022 na itinakda ang obligasyong ideklara ang cash na lampas sa 100,000 yen kapag dinadala ito patungong North Korea bilang hangganan para sa pag-uulat; walang nakasaad na pinakamataas na halagang pinapayagan sa ilalim ng tuntuning iyon.

Mula sa tanggapan sa labas ng Shinbashi Station hanggang sa mga barko, online na kontrata at bayad sa ibang bansa, malawak ang hamon ng Japan. Ayon sa dalawang mananaliksik, dapat saklawin ng pagpapatupad ang buong ugnayan sa negosyo, sa pamamagitan ng mga kapangyarihang legal at palitan ng impormasyon na nag-uugnay sa mga taong nag-aayos nito sa mga serbisyong sumusuporta rito.

Mahahalagang Punto

• Natunton ni Furukawa noong Pebrero 2014 ang mga taong may kaugnayan sa pagpupuslit ng armas ng North Korea sa isang tanggapan sa labas ng Shinbashi Station.
• Natukoy sa kanyang pananaliksik ang mga ugnayan ng Japan sa network ng pagpapadala ng OMM at mga pagkukulang sa mga imbestigasyon at parusa.
• Kaakibat ng malawak na paghihigpit ng Japan sa kalakalan ang hiwalay na pangangailangang isakatuparan sa lokal na batas ang mga partikular na obligasyon ng UN.
• Kabilang sa mga naitalang kaso ang pagbebenta ng mga barko, mga serbisyong klasipikasyon, magkasanib na negosyo at malayuang trabahong IT.
• Ipinakikita rin ng mga kaso sa Europe ang mga pagkaantalang dulot ng kawalan ng batas at mga paglilitis.
• Nanawagan ang mga mananaliksik ng mas malawak na kapangyarihang lokal, mas malinaw na pananagutan at mas maayos na pagpapalitan ng impormasyon sa mga ahensiya.